孙然虚假破产罪一审刑事判决书

海南省海口市美兰区人民法院

刑事判决书

（2018）琼0108刑初249号

公诉机关海口市美兰区人民检察院。

被告人孙然，男，1964年12月15日出生于辽宁省辽阳县，汉族，大学文化，海南伟亚实业有限公司法定代表人、董事长，户籍所在地辽宁省鞍山市，住辽宁省鞍山市。因本案于2017年7月29日被抓获并被刑事拘留，同年9月4日被逮捕。现羁押于海口市第二看守所。

辩护人王世军，北京大成（哈尔滨）律师事务所律师。

辩护人徐楷，北京大成（哈尔滨）律师事务所律师。

海口市美兰区人民检察院以海美检公诉刑诉[2018]269号起诉书指控被告人孙然犯虚假破产罪，于2018年4月16日向本院提起公诉。本院依法适用简易程序，并依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。海口市美兰区人民检察院检察官李燕青，被告人孙然及其辩护人王世军、徐楷到庭参加了诉讼。现已审理终结。

公诉机关指控，2003年6月25日，海南伟亚实业有限公司（下称海南伟亚公司）在海口市工商行政管理局注册成立，住所为海口市××区房。2008年11月6日，海南伟亚公司原股东将股权转让给马明超和被告人孙然，法定代表人变更为孙然。2015年5月21日，海南伟亚公司股东又变更为孙某（孙然的儿子）和被告人孙然，孙然担任法定代表人及董事长，并实际经营管理该公司，孙某未参与经营管理。

被告人孙然在经营管理海南伟亚公司期间，与徐曼等人发生借贷纠纷，双方诉诸法院。2016年3月2日，最高人民法院作出终审判决，判令孙然向徐曼支付人民币1.734亿元及其利息，海南伟亚公司对上述债务承担连带清偿责任。

被告人孙然为逃避债务，虚构部分海南伟亚公司债务后，于2016年6月30日以海南伟亚公司无力清偿到期债务为由，向海口市中级人民法院申请破产清算。海口市中级人民法院于2016年7月14日裁定受理海南伟亚公司的破产申请，并依法决定海南伟亚公司的管理人。2017年3月6日，因海南伟亚公司债权人徐曼等人提出异议，海口市中级人民法院在开庭听证并召开债权人会议后，作出裁定驳回海南伟亚公司的破产申请，并在驳回裁定书中认定："经与伟亚公司相关债权人申报的债权进行核对，显示伟亚公司自行申报的该部分债权虚增30327876.02元。伟亚公司作为被执行人向本院（即海口市中级人民法院）申请破产时未如实申报其债权、债务，且虚构的债务高达数千万元，有为逃避债务而申请破产的情形"。海南伟亚公司对该裁定不服，并上诉至海南省高级人民法院。2017年6月14日，海南省高级人民法院作出终审裁定，驳回海南伟亚公司上诉，维持原裁定结果及认定的海南伟亚公司存在虚增债务的事实。

上述事实，被告人孙然在开庭审理过程中均无异议，并有到案经过，户籍信息，徐曼报案书及陈述，协议书，海南伟亚实业有限公司企业机读档案登记资料，海南仲裁委员会裁决书，海口海事法院（2015）琼海法执字第268号《执行裁定书》及《协助执行通知书》，最高人民法院（2015）民一终字第305号民事判决书，海口市中级人民法院（2016）琼01民破3号案件卷宗材料，海南省高级人民法院（2017）琼民终202号民事裁定书，证人王某、孙某等人的证言，被告人孙然的供述等证据证实，足以认定。

本院认为，海南伟亚公司企图通过虚构数千万元的债务，实施虚假破产，该行为严重损害既有债权人的利益。被告人孙然作为海南伟亚公司的法定代表人及实际管理人，是海南伟亚公司实施虚假破产的直接责任人，应对此承担刑事责任。公诉机关起诉指控的犯罪事实清楚，证据确实、充分，指控罪名成立。但海南伟亚公司在实施虚假破产时，因法院审查发现其虚构债务后驳回其破产申请，而未能得逞，系犯罪未遂，而且被告人孙然到案后自愿认罪，故关于辩护人提出的被告人孙然归案后自愿认罪且系犯罪未遂，应予以从轻或减轻处罚的辩护意见，与法律及事实相符，本院予以采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百六十二条之二、第六十七条第三款、第二十三条、第五十二条之规定，判决如下：

被告人孙然犯虚假破产罪，判处有期徒刑十个月，并处罚金人民币20000元。

（刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日，即自2017年7月29日起至2018年5月28日止；罚金限于本判决发生法律效力之日起十五日内交付本院。）

如不服本判决，可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向海南省海口市中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本三份。

审　判　长   王　沈

人民陪审员   李　宁

人民陪审员   谭燕萍

二〇一八年五月二十五日

法官 助理   王　娜

书　记　员   陈文莉

速　录　员   吴　静

附相关法律条文：

《中华人民共和国刑法》

第二十三条已经着手实行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。

对于未遂犯，可以比照既遂犯从轻或者减轻处罚。

第五十二条判处罚金，应当根据犯罪情节决定罚金数额。

第六十七条犯罪以后自动投案，如实供述自己的罪行的，是自首。对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。其中，犯罪较轻的，可以免除处罚。

被采取强制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯，如实供述司法机关还未掌握的本人其他罪行的，以自首论。

犯罪嫌疑人虽不具有前两款规定的自首情节，但是如实供述自己罪行的，可以从轻处罚；因其如实供述自己罪行，避免特别严重后果发生的，可以减轻处罚。

第一百六十二条之二公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。